Порядок получения статуса Держателя

1. Для получения статуса Держателя организации, являющиеся Участниками клиринга, предоставляют в ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее — НКЦ) в соответствии с Правилами клиринга:

заявление по форме, предусмотренной пунктом 3.1 приложения № 6 к Правилам клиринга;
нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Для получения статуса Держателя организации, не являющиеся Участниками клиринга, помимо документов, указанных в пункте 1, предоставляют в НКЦ также следующие документы:

Анкету (Регистрационную карточку, по форме п. 1.1 приложения № 6 к Правилам клиринга на бумажном носителе и в форме электронного документа).
Нотариально заверенную копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданную уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и подтверждающую факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц (указанная копия должна быть заверена федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально (указанные документы не предоставляются государственными корпорациями)).
Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), действующую на дату предоставления документов и выданную регистрирующим органом не ранее 30—ти дней до дня предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в Клиринговый центр, или нотариально заверенную копию такой выписки.
Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
Нотариально заверенную копию информационного письма о присвоении кодов статистики или копию, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью.
Нотариально заверенные копии выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (указанный документ не предоставляется юридическими лицами, которые вправе осуществлять брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами без лицензии на основании федеральных законов Российской Федерации).
Нотариально заверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются).

В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту – руководитель):

- нотариально заверенную копию письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (только для кредитных организаций);
– нотариально заверенную копию решения (или выписку из решения) уполномоченного органа об избрании единоличного исполнительного органа;
– копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица;
– копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг, а также иных документов, в том числе используя аналог собственноручной подписи, от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально заверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае, если доверенность будет содержать права на совершение действий, в результате которых в дальнейшем будут совершаться операции с денежными средствами, в отношении таких лиц, указанных в доверенности, необходимо предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

Нотариально заверенную копию карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица.
Нотариально заверенную копию решения уполномоченного органа юридического лица (или выписку из решения уполномоченного органа) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).
Согласие лиц, указанных в документах юридического лица (в том числе в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, Анкете участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке)), направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных»).
Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
– заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);
– заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
– письмо юридического лица, содержащее сведения о месте пребывания (проживания).
Сопроводительное письмо с описью направляемых в Клиринговый центр документов по форме, размещенной на сайте НКЦ в бумажном и электронном виде.

3. Организации, не являющиеся Участниками клиринга, для получения /поддержания статуса Держателя обязаны выполнить условия для получения в соответствии с Правилами ЭДО отчетных документов по итогам клиринга в форме электронных документов.
Решение о предоставлении (лишении) организации статуса Держателя принимается Правлением НКЦ.

Телефоны для взаимодействия:
+7 (495) 363–32–32 (по вопросам предоставления документов).
+7 (495) 705–96–13, 411–66–76 (общие вопросы получения статуса Держателя).