Осуществление расчетов и клиринга

Клиринговую деятельность на фондовом рынке ММВБ осуществляет Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – НКЦ) на основании выданной ФКЦБ РФ лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 177–12038–000010 от 17.02.2009г. (без ограничения срока действия).

НКЦ, как клиринговая организация, осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФСФР России (Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ №32/пс от 14.08.2002), а также в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга) и Договорами об оказании клиринговых услуг, заключенными с Участниками клиринга.

Основные принципы организации расчетов и клиринга

НКЦ предоставляет Участникам клиринга возможность включать в общий клиринг сделки, заключенные на ФБ ММВБ, а также сделки внебиржевого РЕПО Банка России с участниками рынка ценных бумаг (кредитными организациями).
НКЦ осуществляет клиринг с полным обеспечением и клиринг без предварительного обеспечения.

НКЦ осуществляет клиринг с полным обеспечением:
– по сделкам купли-продажи с кодом расчетов Т0, K0, Z0;
– по первым частям сделок РЕПО с кодом расчетов Rb, Z0;
НКЦ осуществляет клиринг без предварительного обеспечения:
– по сделкам купли-продажи с кодом расчетов В0—В30;
– по первым и вторым частям сделок РЕПО с кодом расчетов S0-S2;
– по вторым частям сделок РЕПО с кодом расчетов Rb, Z0;
– по внебиржевым сделкам;

НКЦ является центральным контрагентом по сделкам купли-продажи с кодом расчетов Т0 (Основной режим и РПС), за исключением сделок размещения и выкупа. Остальные сделки заключаются без участия центрального контрагента.

НКЦ контролирует достаточность предоставляемого Участниками клиринга обеспечения по денежным средствам и ценным бумагам. При этом, в случае если сделка или компенсационный взнос прошли процедуру контроля обеспечения, Участник клиринга может использовать полученные по этой сделке или компенсационному взносу активы для заключения других сделок в ходе данной торговой сессии или для исполнения своих обязательств по ранее заключенным сделкам.

НКЦ осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет Участников клиринга, за счет клиентов Участников клиринга и за счет средств, находящихся в доверительном управлении у Участников клиринга. НКЦ не осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов Участников клиринга, не зарегистрированных НКЦ.

Расчеты по денежным средствам в российских рублях и в иностранной валюте, а также расчеты по ценным бумагам осуществляет Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД)» (далее – НРД).

НКЦ обеспечивает Участникам клиринга осуществление расчетов при обязательном
соблюдении принципа «поставка против платежа».

В ходе торгов Участникам клиринга обеспечивается возможность по изменению в режиме реального времени начальных значений позиций депо и позиций по денежным средствам, соответствующих увеличению/уменьшению активов, зарезервированных для торгов на торговых разделах счетов депо в НРД.

Участникам клиринга предоставляется возможность вывода денежных средств в ходе торгов (в режиме реального времени) в размере плановой позиции. Это дает возможность Участнику клиринга, заключившему в ходе торгов сделку со 100% предварительным обеспечением по продаже ценных бумаг, вывести денежные средства, причитающиеся ему по данной сделке, сразу же после ее заключения, не дожидаясь расчетов по сделке, проводимых по итогам торгов. Заключение сделок с кодом расчетов Z0 и подача Срочных отчетов на исполнение также возможны за счет плановой позиции по денежным средствам.

Размеры комиссионного вознаграждения за клиринговые услуги, взимаемого с Участников клиринга, установлены Правилами клиринга и приведены в Приложении 1 к Правилам клиринга.

Подробная информация о клиринговой деятельности НКЦ на фондовом рынке и документы, регламентирующие указанную деятельность, размещены на сайте НКЦ в разделе Клиринговая деятельность на фондовом рынке