Ценные бумаги для квалифицированных инвесторов
Уважаемые участники рынка коллективных инвестиций!
В связи с публикацией ФСФР письма «О предоставлении информации по ценным бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов (включая инвестиционные паи, ограниченные в обороте) для организации торговли такими ценными бумагами» от 22 октября 2009 г. сообщаем Вам, что ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» начинает прием документов от Управляющих компаний для допуска к биржевому обращению ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
С учетом того, что допуск таких бумаг к торгам производится впервые, просим обратить внимание на процедуру допуска.
Обозначения
- Режимы торгов с бумагами, предназначенных для КИ – РТКИ
- Перечень внесписочных ценных бумаг – ПВЦБ
- Квалифицированные инвесторы – КИ
- (Ценные) бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов – (ценные) бумаги для КИ
- Управляющая компания – УК
- Паевый инвестиционный фонд – ПИФ
- Правила доверительного управления – ПДУ
Общая информация
В связи с тем, что для РТКИ не предусмотрено котировальных списков, все бумаги для КИ проходят процедуру допуска в ПВЦБ.
Существуют 4 возможных варианта состояний пая ПИФа, предназначенного для КИ:
- Пай допускается к торгам впервые;
- Пай, ранее допущенный в ПВЦБ, ограничивается в режимах торгов РТКИ;
- Пай переводится из Котировального списка (любого) в РТКИ;
- Пай переводится в РТКИ из списка бумаг, торги по которым приостановлены.
Пай допускается к торгам впервые
Процедура допуска бумаги для КИ к торгам аналогична процедуре включения ценной бумаги в ПВЦБ. Единственным отличием является то, что по результатам экспертизы документов ПИФа, Фондовая биржа ограничивает доступные для бумаги режимы торгов РТКИ. Допуск к торгам производится на основании Заявления «О допуске инвестиционных паев к торгам в процессе обращения без прохождения процедуры листинга» (Приложение №1.2 к Правилам листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг в ЗАО «ФБ ММВБ»). К комплекту документов, перечисленных в приложении 2.7 к Правилам листинга, необходимо приложить письмо, написанное в произвольной форме, с информацией о том, что данные паи предназначены для квалифицированных инвесторов. ФОРМА ПИСЬМА. Процесс допуска ценной бумаги для КИ к торгам занимает до 15 дней.
Пай, ранее допущенный в ПВЦБ, ограничивается в режимах торгов РТКИ
После регистрации в ФСФР ПДУ фонда (но НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 РАБОЧИХ ДНЯ до вступления ПДУ в силу), УК должна связаться со специалистами Департамента листинга ЗАО «ФБ ММВБ» и сообщить о дате вступления ПДУ в силу. УК должна направить в адрес ФБ ММВБ удостоверенную уполномоченным лицом УК копии обложки ПДУ с регистрационным штампом и копию первого раздела ПДУ с сопроводительным письмом, в котором должно быть указано, что пай с определенной даты становится бумагой для КИ. ФОРМА ПИСЬМА. В день вступления ПДУ в силу данные паи переводятся в РТКИ Распоряжением Генерального Директора об ограничении доступных режимов торгов только РТКИ. В соответствии с п. 2 ст. 31 Правил листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ», утвержденных Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» «26» августа 2010 г. Фондовая биржа ММВБ вправе приостановить торги такими ценными бумагами до получения необходимой информации.
Пай переводится из Котировального списка (любого) в РТКИ
После регистрации в ФСФР ПДУ фонда (но НЕ МЕНЕЕ ЧЕМ ЗА 3 РАБОЧИХ ДНЯ до вступления ПДУ в силу), УК должна связаться со специалистами Департамента листинга ЗАО «ФБ ММВБ» и сообщить о дате вступления ПДУ в силу. УК должна направить в адрес ФБ ММВБ нотариально удостоверенную копию ПДУ с сопроводительным письмом, в котором должно быть указано, что пай с определенной даты становится бумагой для КИ.
Дополнительно УК необходимо заполнить и отправить на ФБ ММВБ Приложение №1.7 к Правилам листинга, допуска к размещению и обращению ценных бумаг в ЗАО «ФБ ММВБ» – «О переводе ценных бумаг из Котировального списка ЗАО ”ФБ ММВБ” в Перечень внесписочных ценных бумаг ЗАО ”ФБ ММВБ”»
Т.к. процедура «перевода» занимает до 5 дней, Фондовая биржа ММВБ оставляет за собой право приостановить торги такими ценными бумагами с момента вступления в силу ПДУ и до момента включения данных ценных бумаг в ПВЦБ с допуском в РТКИ.
Пай переводится в РТКИ из списка бумаг, торги которыми приостановлены
УК необходимо написать в адрес ФБ ММВБ письмо в произвольной форме с просьбой включить данный пай в РТКИ и подтвердить факт раскрытия информации, а также приложить к данному письму нотариально заверенную копию ПДУ. ФОРМА ПИСЬМА. После этого процесс допуска в РТКИ осуществляется по одной из вышеуказанных схем.