Внебиржевые сделки

В соответствии с Положением о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденным приказом ФСФР России от 22 июня 2006 г. № 06–67/пз-н, устанавливается требование к брокерам, дилерам, управляющим, акционерным инвестиционным фондам, а также управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – Профессиональные участники рынка ценных бумаг) о предоставлении на одну из фондовых бирж информации о сделках купли-продажи (за исключением сделок репо), совершенных ими не на торгах организаторов торговли (внебиржевые сделки), с ценными бумагами, включенными в котировальный список хотя бы одной из фондовых бирж.

Для организации процесса получения сведений о внебиржевых сделках в ЗАО «ФБ ММВБ» разработана Система сбора информации о внебиржевых сделках, предусматривающая основной и резервные способы сбора информации о внебиржевых сделках.

Основным способом предоставления Профессиональным участником рынка ценных бумаг Информации в ЗАО «ФБ ММВБ» является ее передача с помощью специализированного Web-интерфейса Системы сбора информации о внебиржевых сделках (далее – ССВС), представляющей собой совокупность программно-технических средств ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» (далее – ЗАО ММВБ), используемых для сбора и раскрытия Информации, направляемой Профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ЗАО «ФБ ММВБ».

Резервными способами предоставления Профессиональными участниками рынка ценных бумаг Информации на Биржу являются:

1. Предоставление Информации посредством Системы электронного документооборота ЗАО ММВБ с использованием электронной почты в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными уполномоченным органом ЗАО ММВБ, и Порядком организации электронного документооборота Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», утвержденным Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Правила ЭДО);
2. Предоставление Информации посредством специализированного сервиса, осуществляемого с использованием универсальных рабочих мест («шлюзов») Системы торгов ЗАО «ФБ ММВБ»;
3. Предоставление Информации на машинном носителе (магнитная дискета, компакт-диск, флеш-карта), допускающем запись уведомления Биржи о получении Информации.

Порядок организации взаимодействия Профессиональных участников рынка ценных бумаг с ЗАО «ФБ ММВБ» в процессе предоставления информации о внебиржевых сделках определен в Порядке предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торгов (внебиржевых сделках), утвержденном Дирекцией ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Порядок).

Для предоставления на ФБ ММВБ информации о совершенных внебиржевых сделках Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен:

1. Предоставить в ЗАО «ФБ ММВБ» следующие документы:
   1. Доверенность на представителя Профессионального участника рынка ценных бумаг, уполномоченного предоставлять в ЗАО «ФБ ММВБ» информацию о внебиржевых сделках.
   2. Нотариально удостоверенные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (на брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами), выданные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Иметь действующий закрытый (секретный) ключ электронной подписи, для которого Центром управления сертификатами ММВБ выпущен сертификат с областью действия «Электронный документооборот фондового рынка ММВБ» или «Электронный документооборот Фондовой биржи ММВБ». В случае отсутствия такого ключа изготовить его и получить соответствующий сертификат ключа электронной подписи в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными уполномоченным органом ЗАО ММВБ.

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, являющимся Участниками торгов ФБ ММВБ, не требуется повторно предоставлять документы, указанные в п.п. б) пункта 2, а также не требуется изготавливать новый закрытый (секретный) ключ электронной подписи, в случае если доверенным лицом, уполномоченным предоставлять в ЗАО «ФБ ММВБ» информацию о внебиржевых сделках, будет один из владельцев действующего ключа, для которого Центром управления сертификатами ММВБ выпущен сертификат с указанной выше областью действия.

Порядком установлена плата за услуги по обеспечению условий для предоставления Профессиональным участником рынка ценных бумаг информации о внебиржевых сделках и ведению реестра внебиржевых сделок: плата за предоставление Профессиональным участникам рынка ценных бумаг выписок из Реестра внебиржевых сделок в бумажной форме составляет 200 (Двести) рублей за одну выписку, без учета НДС.

За дополнительной информацией о работе Системы сбора информации о внебиржевых сделках обращайтесь по телефону +7 495 705–96-58.

Профессиональному участнику рынка ценных бумаг необходимо заполнить и подписать доверенность(и) на представителя Профессионального участника рынка ценных бумаг, уполномоченного предоставлять в ЗАО «ФБ ММВБ» информацию о внебиржевых сделках. Заполненные документы необходимо направить в адрес Биржи с пометкой «Отчетность о внебиржевых сделках», либо сдать в экспедицию ФБ ММВБ. Документы можно предварительно направить в адрес Биржи по факсу +7 495 745–81-27.

Информация о присоединении к Системе электронного документооборота ЗАО ММВБ. За дополнительной информацией по данному вопросу обращайтесь по телефону +7 495 745–81-42.

Сведения о торгах ценными бумагами на внебиржевом рынке