Процедура регистрации клиентов Участников торгов
Информируем Вас о том, что в связи с вступлением 06 мая 2011 года в силу Приказа от 28 декабря 2010 года №10–78/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (далее – Положение) внесены изменения в Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО ФБ ММВБ и их клиентам.
Во исполнение требований Положения необходимо в срок до 5 августа 2011 года включительно осуществить перерегистрацию для зарегистрированных клиентов и учредителей доверительного управления – физических лиц (в том числе нерезидентов), зарегистрированных на основании документа (специального кода, начинающегося с 000 для нерезидентов), отличного от основного документа удостоверяющего личность на территории соответствующего государства (для Российской Федерации – общегражданского паспорта), с использованием типов идентификации 0, 3, 7А, а так же физических лиц, состоящих на обслуживании субброкеров, с использованием типов идентификации 10, 12, 13 (см. поля 3,4 информационных файлов в Приложениях к Регламентам). Перерегистрация таких клиентов осуществляется на основании основного документа удостоверяющего личность на территории соответствующего государства (для Российской Федерации – общегражданского паспорта).
Участник торгов может зарегистрировать субброкеров-нерезидентов с использованием типов идентификации 20–23, 25–27 (см. поля 3,4 информационных файлов в Приложениях к Регламентам), которыми признаются на основании п.3.4.7. Положения (брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39—ФЗ «О рынке ценных бумаг», и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность).
Обращаем Ваше внимание, что в соответствии с новой редакцией Регламента с 02 августа 2011 года по вновь регистрируемым клиентам и учредителям доверительного управления:
1. коды с типами идентификации 4 и 14 (см. поля 3,4 информационного файла в Приложении к Регламенту) используются исключительно для регистрации физических лиц в возрасте до 14 лет, являющихся гражданами РФ и использующих для регистрации номер бланка свидетельства о рождении РФ в силу возрастных ограничений.
2. введены коды с типами идентификации 7А, 12, 20–23, 25–27 (см. поля 3,4 информационных файлов в Приложениях к Регламенту).
3. согласно разъяснениям, полученным от ФСФР России, если клиент Участника торгов, являющийся брокером или иностранным юридическим лицом, имеющим право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, учрежден в государствах, не соответствующих требованиям подпунктов 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», то такой клиент не может быть зарегистрирован организатором торгов или являться участником организованных торгов.
4. с 22 августа 2011 г. Участники торгов фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ» имеют возможность предоставлять информацию о том, что Клиент является кредитной организацией и обладает лицензией на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте, необходимой для определения возможности допуска Клиента Участника торгов к операциям с облигациями Банка России.
В случае возникновения вопросов просим обращаться в Управление сопровождения Участников по многоканальному телефону: +7 (495) 363–32–32.
Общероссийский классификатор стран мира
Регламент присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» и их клиентам
Действует с 02 августа 2011 г.
Методические рекомендации по регистрации кодов клиентов Участников торгов ФБ ММВБ с 02 августа 2011 г.
Ответы на часто задаваемые вопросы в связи с вступлением в действие Новых редакций Регламентов присвоения кодов